這項創(chuàng)紀錄的罰款最初由FERC于2012年10月提出。當時該委員會指控巴克萊銀行在2006年11月至2008年12月期間涉嫌操縱美國加利福尼亞州及其他西部地區(qū)的電力市場，不正當?shù)靥嵘鹑谘苌奉^寸。該項罰款經(jīng)FERC評估后在一份執(zhí)行令中得到確認。
16日,FER C指令巴克萊及其下屬交易員在30天內(nèi)支付4.53億美元的民事賠償，其中，公司承擔4.35億美元，前電力交易團隊主管斯科特·康奈利承擔1500萬美元，其他三名涉案交易員各承擔100萬美元。此外，巴克萊銀行還須向亞利桑那州、加利福尼亞州、俄勒岡州和華盛頓州的低收入家庭能源援助項目支付3490萬美元，用以補償因此次違規(guī)交易而遭受損失的美國家庭。
巴克萊銀行表示將對該指控做出反擊。該行在一份聲明中稱，對FE R C的行動感到失望，并稱該處罰是沒有依據(jù)的。“我們相信我們的交易是合法的。此次民事處罰指令就其本質(zhì)而言是單方面文件，并不意味著其全面而不存偏見地描述了事實，或準確適用了法律。”
據(jù)英國《金融時報》報道，罰款可能不是最終結(jié)果。FE R C稱，巴克萊銀行和涉案交易員決定放棄有行政法官參與的聽證會。律師表示，如果他們在30天內(nèi)不繳納罰款，此案將在聯(lián)邦法院再次舉行聽證，屆時或?qū)a(chǎn)生新的調(diào)查結(jié)果。
路透社稱，此案或?qū)⒊蔀閷ERC執(zhí)行權(quán)力的一次重要檢驗。2005年通過的美國《能源政策法案》擴大了該委員會處罰能源市場操縱行為的權(quán)力，規(guī)定其有權(quán)對違法企業(yè)處以每日每次上限100萬美元的罰款。
據(jù)悉，自2011年初以來，F(xiàn)ER C已經(jīng)進行了至少13起能源市場操縱案調(diào)查，德意志銀行和摩根大通銀行的交易部門都曾遭到調(diào)查。今年1月，委員會對德意志銀行就電力市場操縱行為處以150萬美元罰款，摩根大通也被警告可能被執(zhí)行類似的處罰。
《金融時報》稱，巴克萊銀行2012年曾因L IB O R操縱案，被英國和美國的監(jiān)管機構(gòu)處以2.9億英鎊的罰款。
新罰單公布當天，巴克萊任命了前摩根大通首席財務(wù)官圖沙·莫扎利亞為新的財務(wù)主管，目的是加強高層管理團隊在投資銀行業(yè)務(wù)方面的專業(yè)技能。
