中國儲能網訊：近年來，隨著新能源產業(yè)的快速發(fā)展，儲能項目在電力系統(tǒng)中的作用日益凸顯。然而，項目開發(fā)過程中因合規(guī)管理不到位引發(fā)的行政處罰案件頻發(fā)，給企業(yè)帶來了經濟損失和法律風險。本文通過分析近三年儲能領域典型行政處罰案例，總結處罰主體、內容和處罰額度的特點，提出針對性的合規(guī)建議，旨在為新能源企業(yè)提供風險防控參考，助力企業(yè)規(guī)避法律風險，提升合規(guī)管理水平。
1 儲能項目案例情況介紹
本文主要選取2022-2025年國家能源局、生態(tài)環(huán)境部、應急管理部等監(jiān)管機構發(fā)布的處罰信息，通過檢索關鍵詞（包括“儲能”“行政處罰”“安全生產”“環(huán)境違法”等），篩選近三年有效案例共42起，主要集中在安全生產、工程質量、土地使用、環(huán)境違法這四大領域。在這四類案件中，安全生產類占比38%（16起）、工程質量類占比29%（12起）、土地使用類占比19%（8起）、環(huán)境違法類占比14%（6起）。選取典型案例如下：
（一）安全生產類：某儲能電站未經驗收擅自并網案
2024年8月，西北能源監(jiān)管局在專項檢查中發(fā)現，某100兆瓦/200兆瓦時儲能電站未完成消防驗收、電力工程質量監(jiān)督注冊及并網安全評價，即于2024年6月擅自并網運行。該電站位于新能源基地配套儲能項目群中，因急于參與電力市場交易，存在“搶工期、輕驗收”的違規(guī)行為。西北能源監(jiān)管局依據《電力安全生產監(jiān)督管理辦法》第三十七條、第四十條，責令該建設單位立即停運整改，未完成驗收前不得并網并對建設單位罰款80萬元，對項目負責人罰款5萬元，并通報批評。
（二）工程質量類：某用戶側儲能項目擅自更換電池技術路線案
2023年12月，浙江省能源局在用戶側儲能項目核查中發(fā)現，某企業(yè)建設的2兆瓦/4兆瓦時儲能項目，將原設計磷酸鐵鋰電池更換為三元鋰電池，且未重新報審施工圖紙、未進行技術方案論證。經查，該企業(yè)為降低采購成本，私自變更電池類型，導致儲能系統(tǒng)熱失控風險顯著增加。浙江省能源局依據《建設工程質量管理條例》第二十八條、第六十四條的規(guī)定，責令拆除違規(guī)安裝的三元鋰電池系統(tǒng)；對企業(yè)罰款125萬元（含設計、施工單位罰款）。
（三）土地使用類：某獨立儲能電站非法占用永久基本農田案
2022年10月，自然資源部在耕地保護專項督察中發(fā)現，某獨立儲能電站（容量為200兆瓦/400兆瓦時）未經批準，非法占用永久基本農田2.1公頃建設儲能設施及升壓站。該項目為省級重點新能源配套項目，因土地指標緊張，企業(yè)存在“先建后補”的僥幸心理。河南省自然資源廳依據《土地管理法》第七十七條、《土地管理法實施條例》第五十七條，責令該單位限期拆除違規(guī)建筑，恢復土地原狀，對企業(yè)罰款630萬元（按非法占用永久基本農田每平方米300元標準）；對項目負責人給予警告處分，并納入土地違法“黑名單”。
（四）環(huán)境違法類：某儲能電池回收企業(yè)危廢跨省非法轉移案
2024年3月，生態(tài)環(huán)境部在“兩打”專項行動（打擊危險廢物環(huán)境違法犯罪）中發(fā)現，某儲能電池回收企業(yè)將50噸廢舊電解液（屬HW49類危險廢物）跨省轉移至無資質企業(yè)處置，且未按規(guī)定填寫轉移聯(lián)單。經查，該企業(yè)為降低處置成本，與中間商簽訂“陰陽合同”，逃避監(jiān)管。安徽省生態(tài)環(huán)境廳依據《固體廢物污染環(huán)境防治法》第一百一十二條、第一百二十條的規(guī)定，對企業(yè)罰款200萬元；沒收違法所得35萬元；對直接責任人行政拘留10日；責令停產整治，限期整改危廢管理體系。
2 儲能項目行政處罰特點分析
（一）處罰主體呈多元化
儲能項目行政處罰主體呈現“多方執(zhí)法、協(xié)同聯(lián)動”的格局。儲能項目行政處罰的主體主要包括國家能源局及其派出機構、生態(tài)環(huán)境部門、自然資源部門等。不同部門依據法定職責在細分領域構建監(jiān)管閉環(huán)。
具體而言，國家能源局及其派出機構聚焦電力安全生產與工程質量監(jiān)督，例如，西北能源監(jiān)管局對寧夏某儲能電站未經驗收擅自并網案的處罰，凸顯了并網安全監(jiān)管的剛性。生態(tài)環(huán)境部門以《固體廢物污染環(huán)境防治法》等為依據，重點打擊危廢非法處置、污染物超標排放等行為，如前述某儲能電池回收企業(yè)非法轉移廢舊電解液案，罰款200萬元以及沒收違法所得35萬元。自然資源部門嚴控土地使用合規(guī)性，例如，某獨立儲能電站非法占用永久基本農田案罰款630萬元，體現了對耕地紅線的“零容忍”態(tài)度。針對復合型違法行為，多部門通過“線索移送—聯(lián)合辦案—同步處罰”機制形成合力，如某風電項目違規(guī)破壞草原生態(tài)案中，生態(tài)環(huán)境部門與自然資源部門聯(lián)合實施“一案雙罰”。這種多元化的處罰主體格局，體現了儲能項目合規(guī)管理的復雜性和多維度性。
（二）處罰內容廣泛多樣
儲能項目行政處罰的內容廣泛涵蓋了安全生產、工程質量監(jiān)督、環(huán)境保護、土地使用等多個方面。
具體而言，在安全生產方面，處罰內容主要涉及違反網絡安全管理規(guī)定、未建立健全安全生產管理制度、未及時發(fā)現并消除事故隱患等，集中于驗收程序缺失與技術標準違規(guī)。典型案例顯示，大量的安全生產案件涉及未完成消防驗收（如寧夏100兆瓦/200兆瓦時電站案）、擅自變更技術方案（如杭州三元鋰電池案）等系統(tǒng)性違規(guī)。處罰依據呈現“1+N”特征，即以《電力安全生產監(jiān)督管理辦法》第三十七條為基礎，疊加《消防法》第十六條、《電力建設工程質量監(jiān)督規(guī)定》第二十條等條款實施組合處罰。
在工程質量監(jiān)督方面，處罰內容主要涉及未按照國家規(guī)定辦理工程質量監(jiān)督手續(xù)、工程質量不符合相關標準等。例如，國家能源局華中監(jiān)管局對西藏兩個光伏+儲能電站項目公司因未辦理工程質量監(jiān)督手續(xù)作出的行政處罰，反映工程質量監(jiān)管的前置性要求。此類處罰表明工程質量監(jiān)督貫穿項目全生命周期，企業(yè)需嚴格履行報審、驗收及施工過程監(jiān)管等程序，確保工程質量符合國家及行業(yè)標準。
在環(huán)境保護方面，處罰內容主要涉及未依法辦理環(huán)境影響評價手續(xù)、超標排放污染物等。例如，某市某新能源公司因未取得環(huán)境影響評價行政許可文件即開工建設，被市生態(tài)環(huán)境局依據《環(huán)境影響評價法》第三十一條，責令停止建設并罰款，凸顯環(huán)評審批的前置性約束。環(huán)保監(jiān)管不僅關注項目前期審批，更延伸至運營階段的污染物排放與危廢管理，企業(yè)需建立全周期環(huán)境管理體系，確保合規(guī)運營。
在土地使用方面，處罰內容主要涉及未取得土地使用手續(xù)即開工建設、擅自占用林地等。例如，某縣林業(yè)局對某電力有限公司因未取得征占用林地手續(xù)擅自進行風電場配套儲能項目建設作出的行政處罰。土地使用領域處罰聚焦未取得土地使用手續(xù)即開工建設及擅自占用林地等行為。土地使用監(jiān)管貫穿項目選址、建設及運營全流程，企業(yè)需嚴格履行用地審批程序，避免因用地違規(guī)導致項目停滯或拆除。
儲能項目行政處罰內容的廣泛性，本質上是新型電力系統(tǒng)監(jiān)管邏輯在儲能領域的具象化體現。安全生產、工程質量監(jiān)督、環(huán)境保護及土地使用四大領域的系統(tǒng)性風險防控，要求企業(yè)構建“全維度合規(guī)管理體系”，將跨部門監(jiān)管要求內化為組織基因，在技術創(chuàng)新與合規(guī)管理之間找到平衡點。
（三）處罰額度差異較大
儲能項目行政處罰的額度因違法行為的性質、情節(jié)和社會危害程度而異，差異較大。
一般來說，電力安全生產與工程質量監(jiān)督領域的違法行為因直接威脅人身安全與系統(tǒng)穩(wěn)定性，處罰額度普遍較高，可達數十萬元甚至數百萬元。典型案例如某100兆瓦/200兆瓦時儲能電站案，該電站未經驗收擅自并網運行，西北能源監(jiān)管局依據《電力安全生產監(jiān)督管理辦法》第三十七條，對建設單位罰款80萬元，對項目負責人罰款5萬元。此案中，并網安全評價缺失直接導致電站接入電網，若發(fā)生事故將危及區(qū)域供電安全，監(jiān)管部門通過“頂格處罰”強化威懾。而環(huán)境保護違規(guī)和土地使用違規(guī)的處罰額度相對較低，但也可能達到數萬元至數十萬元不等。此外，對于直接負責的主管人員和其他直接責任人員，也會根據其在違法行為中的責任大小，處以相應數額的罰款。在某100兆瓦/200兆瓦時儲能電站案中，項目負責人因未履行驗收管理職責被罰款5萬元。在某獨立儲能電站案中，項目負責人因非法占用永久基本農田被給予警告處分并納入土地違法“黑名單”。監(jiān)管部門通過“雙罰制”即企業(yè)罰款+責任人罰款與“信用懲戒”相結合，實現從組織到個人的“穿透式追責”，強化合規(guī)管理的主體責任。
儲能項目行政處罰額度的差異化設置，本質上是法律對新型電力系統(tǒng)安全風險的精準量裁。電力安全生產與工程質量監(jiān)督領域的高額罰款體現對“生命線工程”的剛性約束，環(huán)境保護與土地使用領域的處罰則凸顯對生態(tài)紅線與資源保護的底線管控。責任人連帶處罰的“穿透式追責”機制，進一步壓實企業(yè)合規(guī)管理的主體責任。這一分層量裁邏輯不僅為儲能企業(yè)提供了風險防控的量化參考，也為新能源行業(yè)監(jiān)管機制優(yōu)化提供了實踐依據。
（四）強調事前預防和過程監(jiān)管
儲能項目行政處罰不僅關注違法行為的后果，更強調事前預防和過程監(jiān)管。監(jiān)管部門通過加強對儲能項目前期規(guī)劃、設計、施工等環(huán)節(jié)的監(jiān)管，督促企業(yè)落實合規(guī)管理要求，預防違法行為的產生。同時，在項目建設過程中，監(jiān)管部門也會定期開展檢查和評估工作，及時發(fā)現并糾正企業(yè)的違規(guī)行為。這種事前預防和過程監(jiān)管的模式，有助于從源頭上減少儲能項目的合規(guī)風險。
（五）注重法律效果與社會效果相統(tǒng)一
儲能項目行政處罰在注重法律效果的同時，也兼顧社會效果。監(jiān)管部門在作出行政處罰決定時，會充分考慮違法行為的性質、情節(jié)、社會危害程度以及企業(yè)的整改情況等因素，確保處罰決定既符合法律規(guī)定又具有合理性。同時，監(jiān)管部門還會通過公開曝光典型案例、加強宣傳教育等方式，提高企業(yè)對合規(guī)管理的認識和重視程度，促進儲能項目的健康發(fā)展。
3 儲能項目行政處罰風險防控合規(guī)建議
（一）構建全周期合規(guī)管理框架
1.前端審批要件清單制
企業(yè)應依據《建設項目環(huán)境保護管理條例》及相關行業(yè)標準，建立涵蓋環(huán)評批復、儲能系統(tǒng)安全認證、消防設計審查等準入要件的動態(tài)清單。通過開發(fā)合規(guī)要件智能校驗系統(tǒng)，實現審批文件完整性的自動核驗，有效攔截未批先建風險項目。實踐中，已有能源企業(yè)通過該系統(tǒng)成功攔截未批先建項目，避免高額經濟損失。此舉不僅能確保項目合法性，還能顯著降低因違法建設帶來的行政處罰風險。
2.過程管控標準化手冊
參照《電力安全生產監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)，企業(yè)應制定覆蓋電池選型、消防系統(tǒng)配置等關鍵技術標準的《儲能項目施工合規(guī)指引》。例如，浙江某儲能集成商執(zhí)行該標準后，熱失控事故率實現同比下降。企業(yè)應確保施工過程中的每一環(huán)節(jié)均符合技術標準，通過標準化操作降低安全事故發(fā)生的概率，從而避免因安全事故導致的行政處罰。
3.后評估與迭代機制
建立“建設—運營—退出”全周期合規(guī)檔案，重點監(jiān)測電池循環(huán)效率衰減、土地復墾達標率等關鍵退出指標。例如，某退役電站因未履行土壤修復義務，被生態(tài)環(huán)境部門追繳生態(tài)賠償金420萬元。企業(yè)應在項目退出階段嚴格履行環(huán)保和土地復墾義務，避免因未達標而被處罰。
（二）協(xié)同強化企業(yè)內部監(jiān)管
1.政企數據互聯(lián)機制
企業(yè)應根據地方能源管理部門或環(huán)保部門要求，定期通過合規(guī)渠道上報監(jiān)測數據。例如，福建某儲能電站因主動報送絕緣故障數據，獲得罰款減免。通過政企數據互聯(lián)，企業(yè)能夠及時發(fā)現并整改潛在風險，降低行政處罰的可能性。
2.行業(yè)信用聯(lián)合懲戒
企業(yè)應高度重視行業(yè)信用評級，避免因違法違規(guī)行為被列入紅色名單。根據相關法規(guī)，企業(yè)若存在騙取、套取可再生能源補助資金等違法行為，將面臨資金追回、罰款等懲戒措施。同時，違法違規(guī)行為也有可能導致金融機構下調信用評級，增加融資成本。例如，河南某企業(yè)因違法占用農田，被37家金融機構聯(lián)合下調信用評級，融資成本上浮。企業(yè)應通過合規(guī)經營，維護良好的信用記錄，避免信用懲戒帶來的經濟損失。
（三）培育專業(yè)化合規(guī)人才梯隊
1.崗位資質制度
企業(yè)應重視合規(guī)管理團隊的專業(yè)能力建設，確保相關人員具備從事安全生產工作的必要資質。根據最新政策要求，部分重點行業(yè)領域（如涉及危險物品生產、儲存及礦山、金屬冶煉等）的企業(yè)，需強化人員資質管理，明確要求合規(guī)管理人員持有相關職業(yè)資格認證。這一規(guī)定將特定專業(yè)資質納入行業(yè)準入的基本門檻，企業(yè)須嚴格遵循以確保合規(guī)運營。同時，為提升團隊綜合實力，可鼓勵合規(guī)管理人員拓展專業(yè)技能，考取與能源行業(yè)發(fā)展相關的其他認證，以適應行業(yè)變革需求。
2.全場景應急演練體系
企業(yè)應建立常態(tài)化復合災害應急演練機制，每季度至少組織一次涵蓋火災、爆炸、電解液泄漏等多災種疊加的實戰(zhàn)演練。演練需重點驗證消防系統(tǒng)與應急疏散方案的聯(lián)動效率，通過模擬真實事故場景檢驗設備響應時效、人員撤離路徑合理性及跨部門協(xié)作能力。例如，江蘇某儲能電站通過實戰(zhàn)演練優(yōu)化疏散方案，將事故處置時效顯著提升。通過應急演練，企業(yè)能夠提升應對突發(fā)事件的能力，減少因事故處置不當導致的行政處罰。
4 結論
儲能項目作為新能源領域的重要組成部分，其合規(guī)管理至關重要。通過分析近三年新能源開發(fā)建設項目中儲能項目行政處罰的典型案例，分析儲能項目行政處罰的處罰主體、處罰內容、處罰額度等方面的特點，企業(yè)應構建全周期合規(guī)管理框架，完善制度體系，強化監(jiān)管協(xié)同，提升合規(guī)管理能力。這些措施將有助于企業(yè)有效規(guī)避行政處罰風險，保障儲能項目順利推進，促進新能源產業(yè)的健康發(fā)展。
