中國儲能網訊：
“規(guī)”以求圓，“范”以興市
——談《電力中長期市場基本規(guī)則》的“規(guī)”與“范”
近期，國家發(fā)展改革委、國家能源局正式印發(fā)了《電力中長期市場基本規(guī)則》（以下簡稱《基本規(guī)則》）。就此談點體會。
一、當前形勢對電力市場建設提出了更加嚴格的“規(guī)”和“范”的要求
目前，我國電力市場化改革正處于“三個轉型發(fā)展期交匯、三大戰(zhàn)略性目標并重”的關鍵時期：
一是電力市場化改革由試水期轉入深水區(qū)。當前，全國統(tǒng)一電力市場體系加速推進，電力現(xiàn)貨市場進入了實質性試運行。利益格局深度重構，利益調整不斷加大，利益沖突易發(fā)頻發(fā)。要求電力市場建設始終不忘改革初心，牢記改革使命，真正釋放改革紅利、實現(xiàn)讓利于民。
二是電力系統(tǒng)由“傳統(tǒng)”向“新型”轉型發(fā)展的過渡期。當前，新能源發(fā)展裝機規(guī)模已經超過傳統(tǒng)煤電機組，新型電力系統(tǒng)建設進入了關鍵期。市場主體規(guī)模劇增，業(yè)務模式不斷創(chuàng)新，交易策略調整頻繁。要求電力市場建設適應新型電力系統(tǒng)發(fā)展要求，為新型市場主體的培育和發(fā)展創(chuàng)造條件，為電力系統(tǒng)轉型發(fā)展提供機制保障。
三是國家治理現(xiàn)代化的治理技術升級換代期。當前，國家治理現(xiàn)代化已經深入到國家運行的方方面面并產生實質性重大影響。治理要求不斷提高，治理方式不斷創(chuàng)新，治理措施不斷深入。要求電力市場建設加強技術創(chuàng)新、以人工智能技術發(fā)展為契機提升市場治理能力，有效防范市場運營風險，為經濟社會發(fā)展提供持續(xù)穩(wěn)定的能源基礎保障。
上述時代背景為《基本規(guī)則》指明了目標方向，也對《基本規(guī)則》提出了“規(guī)”和“范”兩個方面的要求：
一是立“規(guī)”?！耙?guī)”是對所有市場成員參與市場運營的約束工具，是規(guī)定所有市場成員行為或操作的基本框架和準則，具有強制性、約束性和規(guī)則性。通過嚴格立“規(guī)”，確保電力市場建設具有正確的目標方向和發(fā)展軌道。
二是樹“范”。“范”是為所有市場主體參與市場交易提供具體參照和可復制的標準，具有可復制性、模板性和示范性。通過精心樹“范”，為所有市場主體提供“統(tǒng)一、開放、競爭、有序”的市場環(huán)境，為電力系統(tǒng)轉型和市場繁榮穩(wěn)定發(fā)展創(chuàng)造條件。
二、嚴于立“規(guī)”，精于樹“范”，適應電力市場化改革的時代要求
一是“利益規(guī)”：確保電力市場化改革初心不變，堅決維護人民群眾根本利益。電力市場建立市場化的電能價格形成機制，直接關系到人民群眾的切身利益和社會福祉。新《能源法》第四十五條明確，“國家完善能源價格調控制度，提升能源價格調控效能，構建防范和應對能源市場價格異常波動風險機制”。
電力市場化改革要釋放改革紅利，絕不能影響到人民群眾的利益，是為“利益規(guī)”。為此，《基本規(guī)則》明確將可能影響到電力用戶切身利益的市場價格異常風險和不正當競爭風險列為主要防范風險，明確市場價格異常風險是指“某地區(qū)、時段市場價格持續(xù)偏高或偏低，波動范圍或持續(xù)時間明顯超過正常變化范圍的風險”，不正當競爭風險是指“經營主體違規(guī)行使市場力操縱市場價格、持留容量、達成壟斷協(xié)議等，或串通報價、哄抬價格，并嚴重影響交易結果的風險”。
針對上述兩大類風險，《基本規(guī)則》規(guī)定，“電力市場成員應當嚴格遵守市場規(guī)則，自覺自律，不得操縱市場價格、損害其他市場成員的合法權益”；同時，為避免市場操縱及惡性競爭，“由政府價格主管部門會同能源、電力運行主管部門、電力監(jiān)管機構對申報價格和出清價格設置上、下限”。通過上述條款，告訴所有市場主體，侵占人民群眾的利益是電力市場不可觸碰的紅線。
二是“穩(wěn)定規(guī)”：著力提升市場治理能力，為經濟社會發(fā)展提供持續(xù)穩(wěn)定的能源基礎服務。電力是現(xiàn)代經濟社會發(fā)展的基石。一個平穩(wěn)有序的電力市場，是經濟社會可持續(xù)發(fā)展的重要保障。為此，《基本規(guī)則》從法律、技術、管理三個方面構筑“穩(wěn)定規(guī)”。
在法律方面，《基本規(guī)則》規(guī)定，電力交易機構應當承擔的義務包括“開展市場運營監(jiān)測和分析，依法依規(guī)執(zhí)行市場干預措施，并向經營主體公布干預原因，防控市場風險”，“向電力監(jiān)管機構、政府有關主管部門及時報告經營主體違規(guī)行為，并配合調查”。
在技術方面，《基本規(guī)則》規(guī)定，電力交易平臺“應強化基礎運行保障能力，滿足電力中長期市場連續(xù)運營要求，建立備用系統(tǒng)或并列雙活運行系統(tǒng)”，“應對電力市場運行情況進行實時監(jiān)測預警”。
在管理方面，建立了遞進式的風險管理措施，覆蓋事前、事中、事后的風險管理全過程。各地“應制定電力市場風險防范及處置預案，按照有關程序對電力市場風險進行監(jiān)測預警和防范處置”；電力市場運營機構“應加強對電力市場各類交易活動的監(jiān)測預警和風險防范，并按要求向電力監(jiān)管機構、政府有關主管部門報告”；當市場運行發(fā)生緊急風險時，市場運營機構應“根據(jù)政府有關規(guī)定執(zhí)行市場干預措施”；任何單位和個人“不得不當干預市場運行”，并進一步明確“對擾亂電力市場秩序且影響電力市場活動正常進行，或者危害電力市場及相關技術支持系統(tǒng)安全的，按照有關規(guī)定處理；構成犯罪的，依法追究刑事責任”。
三是“創(chuàng)新范”：全面包容新型電力市場主體，促進電力系統(tǒng)加速轉型發(fā)展。電力市場是新型電力系統(tǒng)的重要支撐，也為新型電力系統(tǒng)建設和發(fā)展提供機制保障?！痘疽?guī)則》體現(xiàn)了對新型電力系統(tǒng)下新主體、新業(yè)態(tài)、新模式的全面支持，樹立“創(chuàng)新范”。
市場主體全覆蓋?！痘疽?guī)則》明確了新型經營主體的定義，是指“具備電力、電量調節(jié)能力且具有新技術特征、新運營模式的配電環(huán)節(jié)各類資源，可分為單一技術類新型經營主體和資源聚合類新型經營主體”。其中，單一技術類新型經營主體主要包括分布式光伏、分散式風電、儲能等分布式電源和可調節(jié)負荷；資源聚合類新型經營主體主要包括虛擬電廠（負荷聚合商）和智能微電網。配電環(huán)節(jié)具備相應特征的源網荷儲一體化項目可視作智能微電網。
行為規(guī)范全覆蓋?！痘疽?guī)則》明確，從“售電公司、虛擬電廠、負荷聚合商的交易申報限額，應根據(jù)注冊資產總額、履約擔保額度、代理或聚合用戶的歷史用電水平等風險平抑能力條件確定”；“虛擬電廠聚合分布式新能源參與綠電交易時，應提前與分布式新能源建立聚合服務關系，并在交易申報時將綠電申報電量全部關聯(lián)至各分布式新能源項目”；“分散資源可與資源聚合類新型經營主體簽訂聚合服務合同，參與電力中長期市場”；“資源聚合類新型經營主體聚合的不同分散資源同時具有上、下網電量時，應區(qū)分各時段的上、下網電量”；“資源聚合類新型經營主體及分散資源按照聚合服務合同明確的電能量價格單獨結算”。
四是“發(fā)展范”：不斷夯實電力市場發(fā)展基石，為市場持續(xù)繁榮發(fā)展打下基礎。一個繁榮的市場需要開放的市場環(huán)境、良好的市場信用、便捷的市場服務、有效的爭議解決?！痘疽?guī)則》從上述四個方面樹立“發(fā)展范”。
以統(tǒng)一性來保障市場的開放性。《基本規(guī)則》明確，電力市場運營機構“應按照統(tǒng)一標準開展市場注冊、交易組織、交易結算、信息披露等工作”；電網企業(yè)應“在市場注冊、交易組織、交易結算、信息披露等環(huán)節(jié)，按照統(tǒng)一標準與電力交易機構動態(tài)交互信息”；技術支持系統(tǒng)“應實現(xiàn)統(tǒng)一平臺架構、統(tǒng)一技術標準、統(tǒng)一核心功能、統(tǒng)一交互規(guī)范，支撐全國統(tǒng)一電力市場數(shù)據(jù)信息縱向貫通、橫向互聯(lián)”；經營主體“應當按照《電力市場注冊基本規(guī)則》要求，在電力交易平臺辦理市場注冊、變更與注銷，并進行實名認證”；各電力交易平臺“應實現(xiàn)注冊信息互通互認，確保經營主體‘一地注冊、全國共享’”。
從正反兩個方面明確了市場信用的要求。正面規(guī)定了售電公司、新型經營主體有義務“按照規(guī)定向電力交易機構提交履約保函、保證金或其他結算擔保品”；反面明確將合同違約風險作為主要市場風險之一加以防范，明確“售電公司、虛擬電廠、負荷聚合商的交易申報限額，應根據(jù)履約擔保額度風險平抑能力條件確定”。
明確為市場主體提供全方位服務要求。除了通常的市場注冊、交易、計量結算、信息披露、獲得電力、電網接入和輸配電服務外，還規(guī)定售電公司在參與綠電交易時“應提前與電力用戶建立代理服務關系，并在交易申報時將綠電需求電量全部關聯(lián)至代理用戶”，虛擬電廠在聚合分布式新能源參與綠電交易時“應提前與分布式新能源建立聚合服務關系，并在交易申報時將綠電申報電量全部關聯(lián)至各分布式新能源項目”，“分散資源可與資源聚合類新型經營主體簽訂聚合服務合同”，“電力交易機構根據(jù)交易合同形成綠色電力溯源關系，為經營主體提供溯源服務”，以適應新型市場主體參與市場后的服務需要。
為市場主體的爭議解決提供了多樣化渠道。市場成員產生爭議，既“可自行協(xié)商解決”，也可在“協(xié)商無法達成一致時提交電力監(jiān)管機構、政府有關主管部門依法協(xié)調”，還可“依法提交仲裁委員會仲裁或向人民法院提起訴訟”，從而保障了爭議解決便捷性和有效性。
市場是資源配置的一種方式，歸根結底是要服務于經濟社會發(fā)展?！痘疽?guī)則》以“規(guī)”和“范”的形式，將電力市場化改革的目標方向融合到市場規(guī)則中，在促進市場穩(wěn)定繁榮發(fā)展的同時，更好地服務新型電力系統(tǒng)建設和經濟社會發(fā)展。
（上海電力大學教授謝敬東）
