中國(guó)儲(chǔ)能網(wǎng)訊:據(jù)《華爾街日?qǐng)?bào)》9月19日?qǐng)?bào)道,美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)宣稱(chēng),總部位于芝加哥的投資企業(yè)高級(jí)股本公司,在私募活動(dòng)中就一家可替代能源公司的財(cái)務(wù)狀況以及能源部貸款申請(qǐng)等問(wèn)題上誤導(dǎo)投資者,特令罰款100萬(wàn)美元。
SEC指出,2009—2010年,這家高級(jí)股本公司的聯(lián)合創(chuàng)始人之一在給一家硅谷可替代能源公司的私募活動(dòng)中存在誤導(dǎo)行為,而另一位聯(lián)合創(chuàng)始人雖然在內(nèi)部銷(xiāo)售電話會(huì)議期間聽(tīng)到了誤導(dǎo)宣傳,但卻保持了沉默,因而存在監(jiān)管疏失。
據(jù)悉,兩位創(chuàng)始人表示將向SEC提出和解,但前提是不需承認(rèn)或者否認(rèn)相關(guān)指控。
SEC調(diào)查顯示,該高級(jí)股本公司在私募交易中告訴投資者,這家硅谷可替代能源公司有超過(guò)20億美元的累計(jì)訂單,而實(shí)際的訂單數(shù)量從未超過(guò)4200萬(wàn)美元;另外還有能源部提供的超過(guò)2.5億美元貸款擔(dān)保,但事實(shí)上其僅申請(qǐng)了9680萬(wàn)美元的貸款擔(dān)保。