中國儲能網訊：由中國社科院工經所研究員史丹主持的國家社科基金重大招標課題《中國與周邊國家電力互聯(lián)互通——以俄羅斯與東南亞國家為例》于2017年5月完成，最終成果為30萬字研究報告。該報告以俄羅斯、東南亞各國為例，分析了其能源資源條件、電力市場與需求以及與我國電力互聯(lián)互通的狀況，在此基礎上，分析了推進與周邊國家互聯(lián)互通與我國電力體制改革的協(xié)同關系，提出了深化我國電網管理體制改革的建議。該研究報告融合不同學科的理論與研究視角，系統(tǒng)研究電力互聯(lián)互通所需要關注的理論與實踐問題，對我國推進“一帶一路”建設具有重要的理論意義和現實意義。
《中國與周邊國家電力互聯(lián)互通——以俄羅斯與東南亞國家為例》除了分析俄羅斯、東南亞各國的能源資源條件、電力市場環(huán)境與電力需求、與我國電力互聯(lián)互通的狀況及電價水平外,還就電力互聯(lián)互通和能源互聯(lián)網所涉及的一些理論問題進入了研究。筆者認為，電力互聯(lián)互通與能源互聯(lián)網需要研究的理論問題包括：電力互聯(lián)互通與能源互聯(lián)網的基礎條件、能源互聯(lián)網特性、網絡治理特點，電網互聯(lián)的治理結構、電力貿易特殊性問題、與周邊國家互聯(lián)互通的發(fā)展思路等。
合作是推進能源互聯(lián)網的前提
與周邊國家實現電力互聯(lián)互通，實質是合作問題，如果我們從政治外交上講合作，但在經濟上講對抗競爭，就有可能因經濟利益不一致而影響政治合作，干擾我國實現和平崛起、實現“兩個一百年”偉大夢想的進程。近年來，學術界出現了一種呼聲，即經濟學有從傳統(tǒng)的資源配置理論走向合作理論的必要，以合作理論為核心的經濟學在一定意義上更符合人類發(fā)展的事實。與主流經濟學不同，合作理論不是以競爭為主線，專于研究稀缺資源的有效配置，而是關注人的社會性。合作理論認為人類之所以能夠取得今天的成就，并不是由于人類與其他動物一樣具有競爭的本性，而是與之相反，在于人類與其他動物不同的特點——高度的合作能力。合作理論建立在腦科學實驗基礎之上，實驗結果系統(tǒng)地證實了人們并不是具有同質的自利偏好，人的合作意識如同競爭意識一樣，是可以通過誘導形成的，深刻地受到生活環(huán)境、社會規(guī)范和文化傳統(tǒng)的復雜影響。有人把合作理論稱之為強互惠理論，強互惠理論研究為了維護合作，強互惠者不惜花費個人成本懲罰那些不合作者和“搭便車者”的利他行為。強互惠理論強調了人類行為動機的多樣性和社會性，比傳統(tǒng)經濟學的單一“經濟人假設”對“人”的抽象更符合實際。強互惠理論研究進展表明，經濟學理論假設需要擴展和改進，要重視“人”的強互惠特質，過分強調“個人貪婪”和零假設是不符合人具有異質的社會性偏好這一事實的，激發(fā)“人”的強互惠特質對于促進社會合作尤為重要，應該成為當前國際社會治理和國際合作的重要內容。
互聯(lián)網與能源互聯(lián)網的異同
在能源互聯(lián)網里，能源網絡由原來的單向傳輸變?yōu)槠叫械亩嘞騻鬏?，人和企業(yè)可以將富余的能源傳輸給別的消費者。而通過互聯(lián)網信息平臺，能源供應者之間、消費者之間、能源供應者與消費者之間，都可以通過信息互通來相互協(xié)作，使能源使用效率最大化。從成本的角度分析，電信網絡和在其之上的互聯(lián)網具有非常明顯的網絡經濟特性，即從邊際量上看，多增加一個接入單位的成本是非常小的，技術的提升可以輕易解決帶寬的要求。另一方面，對于電信網絡和互聯(lián)網來說，“距離不是問題”，網絡傳輸的數據和信息基本不會因為距離的長短而有所損耗，理論上只是需要增加網絡管道的長度和加設基站等設備即可，并不需要增加技術和能源投入。
而能源網則不同，用戶量和距離都會對網絡產生不同的要求，更大的用戶量和更遠的傳輸距離會導致傳輸成本急劇增加，需要特高壓電網等技術的創(chuàng)新和成本投入。要實現能源互聯(lián)網的全面應用，需要在能源生產、能源傳輸和能源儲備三大能源領域作出創(chuàng)新突破和資金投入。能源生產領域，電源技術的核心是提高清潔能源的開發(fā)效率，包括風力發(fā)電、太陽能發(fā)電、海洋能發(fā)電和分布式電源等；能源傳輸領域，需要在智能電網環(huán)節(jié)，實現特高壓輸電、海底電纜、超導輸電、直流電網、微電網等技術；能源存儲領域，為了提升清潔能源的普及性和跨區(qū)域傳輸，需要提高儲能的密度，延長壽命并降低成本。這三大能源領域的技術要求，再加上互聯(lián)網本身在信息技術領域云計算、大數據、物聯(lián)網等技術重點，都相對提高了能源領域加入互聯(lián)網創(chuàng)新的技術門檻。
能源互聯(lián)網的治理特點與原則
網絡型組織治理已經成為社會科學研究的重要概念。網絡治理的概念產生自“整體型”網絡研究范式當中。網絡治理是參與者為實現共同目標而建立網絡層面制度安排并保證其合理運行的過程，但與其他類型的管理活動不同，網絡治理中的制度安排需要滿足以下要求：其一，制度安排是集體化的，由網絡成員共同參與制定和維護；其二，制度安排以實現網絡層面的績效最大化為最終目標和評判標準；其三，電力合作中最主要的公共物品是電力互聯(lián)互通需要的基礎設施，如何在合作各方之間合理地分配基礎設施建設所需的成本將直接決定該項公共物品是否能夠被有效提供。
合作戰(zhàn)略認為商業(yè)環(huán)境中存在正和博弈，環(huán)境中的相互依賴性使得價值創(chuàng)造是一個發(fā)生在兩個或者多個合作伙伴之間的聯(lián)合過程，其中一個合作伙伴越成功，另外合作伙伴的收益就越大。因此，跨國電力合作網絡應該遵循三個基本原則。
第一，由“主導組織治理”向“外部獨立組織治理”過渡。在網絡合作涉及主體眾多、合作內容復雜多變的情況下，“參與者平等治理”模式很難應對不斷攀升的協(xié)調成本。然而，“一帶一路”的基本精神和國家的主權性要求，又不允許出現某個主導國家對網絡施加統(tǒng)一控制。在這種情況下，基礎第三方的“外部獨立組織治理”成為網絡治理的理想模式。需要指出的是，不少學者根據“治理”的經典定義，認為跨國網絡合作治理意味著超越傳統(tǒng)以國家為中心的權力形式。但是，從全球信息互聯(lián)網治理的實踐來看，國家依然是不可缺位的重要治理主體。國家是國際公約和國際法的締結主體，國際公約確定了跨國合作的原則或者說“底線”，只有在國家認可的范圍內行動，跨國合作才能滿足“共贏”的基本要求。因此，重視國家的主體地位和建立國家層面的正式制度規(guī)則是跨國網絡治理的先決條件。
第二，優(yōu)先選擇政治或經濟安全度較高的國家開展合作。形成網絡中的“小群體”，再通過小群體向外產生輻射效應和示范帶動效應，逐漸吸收處于原有網絡邊緣地帶的國家加入網絡合作體系，構建涵蓋范圍更廣的“大網群”。這種漸進式擴張的模式要比一開始就建立包羅完整的網絡遇到的政治阻礙和經濟成本更低。
第三，在深度參與國際間合作的同時要繼續(xù)推動國內市場的改革。穩(wěn)定合理的價格是確保電力合作的前提，為此需要進一步對國內電力市場進行改革，推動市場化定價機制的形成。同時，鼓勵建立電力多變合約市場、發(fā)電權交易市場、集中競價交易市場，來增加國家間電力貿易額與交易效率。
電力互聯(lián)互通及電力貿易的國際經驗借鑒
從歐盟電網聯(lián)接及運行來看，無論是聯(lián)網線路的建設、還是運行，都面臨著國境線存在所導致的網絡技術界面和制度界面的銜接問題。電網跨國互聯(lián)所需要的制度條件可以區(qū)分為跨國法律協(xié)議，相關市場制度建設、完善和協(xié)調，以及法律與監(jiān)管框架的協(xié)調三個方面。從北美電力互聯(lián)運營的實踐來看，尚有許多問題沒有解決。例如，由于電力產業(yè)改革和電力市場建設存在顯著差異和發(fā)展不同步性，造成了短期內交易規(guī)則在國家間層面上難以協(xié)調、互聯(lián)電網建設投資及已有跨境電網擴容更新進程緩慢，協(xié)調和推進國家間電力合作的跨政府組織或管理機構（外部獨立組織）目前仍未建設。
歐洲和北美值得借鑒的經驗是：在電力合作的推進思路上或具體路徑選擇上，首先要堅持鄰近地區(qū)的雙邊啟動，以地理毗鄰性為特點考慮電網互聯(lián)，并在此基礎上實現合作的縱深推進，包括新建電網的投資和建設。在利益主體多元化、利益訴求差異性明顯的約束條件下，單純依靠市場機制無法有效推進區(qū)域電力一體化進程。要采取措施協(xié)調不同行政管轄下的市場規(guī)則、輸電計劃安排和價格系統(tǒng)，并以此來提升市場流動性和促進跨境電力貿易。就短期因素來看，影響跨區(qū)交易效率的關鍵要素是系統(tǒng)運行規(guī)則、輸電網準入安排、相關定價模式和價格的相對穩(wěn)定。從長遠發(fā)展來看，設立建立在國家間基礎上的國際性或區(qū)域性的電力可靠性組織（Electric Reliability Organization， ERO）是極為重要的一步。
電力互聯(lián)互通要關注電力貿易的邊境效應和制度成本。電力貿易可以增加生產者和消費者剩余，但由于國家間的邊境線界定了政治和法律管轄范圍，對貿易活動有很大的抑制性，這就是所謂的邊境效應。邊境效應的存在，使得跨境電力貿易的復雜性遠遠大于同一國家不同地區(qū)之間的交易，電力貿易需要精心的組織架構和相互協(xié)調，在電網實現互聯(lián)的基礎上，還需要在政治經濟上實現互信、互利，才能保證電力的互通。政治互信、互利是電力貿易的前提，為此而進行的政治外交與經濟談判，是電力貿易區(qū)別于國內市場交易而產生的額外交易成本或者說是制度成本。從推進貿易或合作的目的上來看，國家作為理性主體，其選擇參與區(qū)域電力合作這一決策的影響因素可以概括為三個，即合作成本（體現主體的意識性、合作性與競爭性）、交易費用和貿易（合作）收益。合作成本和交易費用就是之前提到的制度成本。國家間合作的實現或者國家是否服從區(qū)域性“超主權”組織安排是合作成本、交易費用與貿易收益的均衡結果。國家安全和政治心態(tài)是能源合作最主要的障礙。隨著全球化的不斷發(fā)展，在相互依存的世界體系日益發(fā)展的今天，能源安全問題的跨國性和綜合性日益突出。能源安全問題是推動能源貿易的直接原因，能源貿易是實現能源安全的重要手段或途徑。由于能源資源分布的地域性和結構性不平衡，決定了能源的跨國流動性和能源貿易的國際性。當有交易成本時，要想實現“科斯定理”所闡明的資源優(yōu)化配置，進行什么樣的制度安排就顯得至關重要。就此而言，在跨邊界次區(qū)域經濟合作中，必須靠一定的制度安排來降低由邊界帶來的不確定性和高昂的交易成本。
我國與周邊國家電力互聯(lián)互通的總體規(guī)劃原則和實施路徑
我國與周邊國家互聯(lián)互通的總體思路是：以“一帶一路”戰(zhàn)略為統(tǒng)領，統(tǒng)籌國際國內“兩個大局、兩種資源”，貫徹落實國際能源合作戰(zhàn)略方針，堅持全球能源觀，以重大項目、重點市場、核心技術為依托，鞏固并擴大與周邊國家電網互聯(lián)互通，尋求電網投資運營與電力工程承包項目的機遇，推動我國電力行業(yè)優(yōu)勢產能、技術標準、品牌全方位“走出去”，提升與周邊國家經貿和電力的合作的深度與廣度，推動我國電力產業(yè)轉型升級，提高我國電力行業(yè)的國際影響力和話語權?；驹瓌t是：一是規(guī)劃先行，立足長遠；二是企業(yè)主導，政府推動；三是優(yōu)勢互補，互惠互利；四是統(tǒng)籌優(yōu)化，風險可控。
當前，立足國情推進改革，是我國電力體制改革的基本原則，也是世界各國實施電力體制改革普遍遵循的原則。我國電力市場建設要有利于促進資源大范圍配置，促進與周邊國家電網互聯(lián)互通，實現能源供應多元化。更好地落實國家“一帶一路”戰(zhàn)略部署，加快電網互聯(lián)互通，需要對我國電網管理體制機制進行新的思考。第一，建立適應電網對外開放的電網管理體制。第二，建立促進跨區(qū)跨國互聯(lián)互通電網建設的投資機制。第三，需要建立促進電力互聯(lián)互通的靈活交易機制。第四，建立跨國跨區(qū)電網的運行調控協(xié)調機制。第五，建立促進跨國跨區(qū)電網運行效率提升的容量分配機制。第六，簡政放權，賦予企業(yè)一定的投資決策自主權。
（作者系中國社科院工經所研究員、黨委書記、副所長史丹）
